afm.nl - AFM (Управление по финансовым рынкам, Нидерланды)

Год создания: 2002

Полное название: Authority for the Financial Markets / Управление по финансовым рынкам

Сокращенное название используемое на сайта брокеров: AFM

Статус: государственный регулятор финансовых рынков

Официальный сайт: www. afm.nl

Управление по финансовым рынкам (AFM) Нидерландов несет ответственность за контроль за функционированием финансовых рынков с 1 марта 2002 года. Это означает, что AFM контролирует поведение всего сектора финансового рынка: сбережения, инвестиции, страхование, кредиты, пенсии, рынков капитала, управления активами, бухгалтерского учета и финансовой отчетности. АФМ стремится продвигать справедливые и прозрачные финансовые рынки.

AFM осуществляет надзор посредством проверок, обеспечения соблюдения и передачи стандартов, и при этом прямо контролирует сигналы, исходящие от рынка, и результаты, полученные от собственной контрольной организации. Если AFM идентифицирует любые нарушения, он может налагать санкции. Он может издавать инструкции или публичные предупреждения, размещать учреждения под нераскрытым хранением, отзывать лицензии, отменять или отказывать в регистрации или передавать отчеты в Службу государственного обвинения. AFM также уполномочен налагать штрафы и заказы на периодические штрафные платежи.

Применяемые санкции:

• поучительный разговор о соблюдении стандартов
• предупреждение
• публичное предупреждение
• уведомление
• порядок внесения дополнительных штрафных санкций
• административный штраф
• изъятие или ограничение лицензии
• направление в прокуратуру
• подача дисциплинарной жалобы (против внешнего аудитора)

Надзор за финансовыми предприятиями регулируется Законом о финансовом надзоре [Wet financieel toezicht] (Wft). Настоящий Закон вступил в силу 1 января 2007 года и состоит из шести частей: общий, доступ на рынки для финансовых предприятий, пруденциальный надзор за финансовыми предприятиями, надзор за деятельностью финансовых предприятий, надзор за финансовыми рынками и надзор за системами клиринга и расчетов. Часть Закона о контроле за клиринговыми и расчетными системами будет добавлена ​​в Закон позднее.
Директива «Рынки в финансовых инструментах» («MiFID») была реализована в Законе. MiFID вступил в силу 1 ноября 2007 года.


Vijzelgracht 50
1017 HS, AMSTERDAM
Телефон: +31 (0) 20-797 2000
Факс: +31 (0) 20-797 3800
E-mail: info@afm.nl